IPO获受理已超过两年，财信证券股份有限公司（下称“财信证券”）的IPO进程依然停滞在问询阶段。3月31日，因财务资料过期，财信证券的IPO进程被中止。

财信证券成立于2002年，是湖南省的一家老牌券商。在报告期内，财信证券卷入了一项重大诉讼，因涉嫌越权交易，一审被判赔1亿元。此外，2024年该公司还多次受到证监会的处罚，因其业务存在违规问题。

今年3月，财信证券的高管层经历了重大变动。据时代商业研究院梳理，财信证券在IPO期间已两度更换董事会秘书。

3月26日，针对公司会计师事务所“踩雷”天职国际、涉及重大诉讼被判赔1亿元、合规经营漏洞、债务结构及偿债能力等问题，时代商业研究院向财信证券发送邮件并致电询问。对方回复称，相关内容请参阅招股说明书及公司公告。

涉嫌越权交易被判赔1亿元，占净利润比例超一成

招股书显示，2016年，财信证券、湖南桂阳农村商业银行股份有限公司（下称“桂阳农商行”）和广州农村商业银行股份有限公司（下称“广州农商行”）共同签订了《珠江8号定向资产管理计划资产管理合同》（下称“珠江8号”）。

桂阳农商行认为，财信证券在管理珠江8号的投资交易过程中存在越权交易，导致其本金、利息及交易费用损失。

因此，2022年2月10日，桂阳农商行以财信证券作为信托资产管理人在合同履行过程中存在重大违约为由，向桂阳县人民法院提起诉讼，要求财信证券及广州农商行补足其本金损失、利息及交易费损失共计1.19亿元。

2022年12月30日，湖南省桂阳县人民法院作出判决，要求财信证券补足本金及相关利息。财信证券不服判决并提起上诉，但经过重审，桂阳县人民法院维持了一审判决。

此次判决要求财信证券向珠江8号的委托资产托管专户补足因越权交易带来的本金损失1亿元、利息损失共计363.73万元、交易费用损失475元，共计约1.04亿元。这笔款项对于财信证券来说并非小数，相当于其近三年净利润的12%左右。

两名“85后”副总裁上任，IPO期间董秘两度换人

2024年，财信证券因合规经营不足受到两次行政处罚。

重庆证监局查明，财信证券重庆新溉大道证券营业部在聘任员工时未严格履行任职考察主体责任，对员工执业行为管理不到位。吉林证监局也查明，财信证券长春东南湖大路证券营业部未有效落实从业人员投资行为管理要求等。

在IPO的关键时期，财信证券的高管层迎来了“大换血”。3月1日，该公司新任命了两名“85后”高管，同时有三名高管离任，其中包括董事会秘书的变更。

自2021年12月起，财信证券的董事会秘书为杨光。然而，2024年6月，因工作调动，杨光不再担任此职务。随后，李俭接任董事会秘书，但不到一年，李俭又被杨可名替代。

（文章来源：时代周报）

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