周五监管罚单密集披露 聚焦经纪投行两大业务
AI导读：
12月5日，多地证监局集中披露罚单，聚焦经纪、投行两大核心业务条线，涉及从业人员个体违规及机构内控失效等问题。
财联社12月5日讯（记者高艳云）又到周五监管罚单密集披露时刻。
12月5日，多地证监局集中披露罚单，此次曝光的违规行为主要聚焦经纪、投行两大核心业务条线，既有从业人员个体违规的典型案例，也不乏机构内控失效、中介机构“看门人”责任缺位的共性问题。
……
（文章来源：财联社）
郑重声明：以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息，本站对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com，我们将安排核实处理。
