上交所就进一步深化科创板改革配套业务规则公开征求意见答记者问：

　　中国证监会印发了《关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，上交所就同步制订的2项配套业务规则公开征求意见。上交所相关负责人就业务规则制订情况答记者问。

　　一、介绍本次业务规则制订的总体情况。答：2018年科创板设立以来，上交所坚守科创板板块定位，深化各项制度机制改革创新。2024年，中国证监会推出改革措施，增强了科创板服务科技创新和新质生产力发展的综合能力。中国证监会印发的《科创板意见》，是进一步深化科创板改革的重要举措。上交所认真领会改革精神，加紧制订配套业务规则。

　　本次有2项新制订的业务规则向市场公开征求意见，分别是《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》。除此以外，上交所还在研究制订修订相关的业务规则。

　　二、在科创板设置科创成长层是这一次改革的抓手，有关业务规则作了哪些安排？答：“更加注重企业科技创新能力，允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市”，是设立科创板并试点注册制的标志性改革之一。六年来，54家未盈利企业成功登陆科创板，22家企业上市后实现盈利。为了进一步推进投融资平衡发展，上交所落实《科创板意见》要求，在科创板设置科创成长层并建立配套持续监管机制。

　　科创成长层重点服务技术有较大突破、商业前景广阔、持续研发投入大，目前仍处于未盈利阶段的科技型企业。前期已上市的存量未盈利企业和新上市的未盈利企业，共同纳入科创成长层。《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》拟主要从3个方面建立配套机制：一是明确实施标准及程序。二是强化风险揭示。三是提升信息披露质量。

　　三、本次改革拟设置股票发行上市申请预先审阅机制，请介绍有关情况。答：设立科创板并试点注册制以来，上交所积极践行“开门办审核”，建立了全业务环节的业务咨询沟通机制。同时，为了积极回应科技型企业在发行上市过程中控制敏感信息知悉范围的合理诉求，上交所建立了信息披露豁免制度。上交所按照《科创板意见》提出的要求，结合市场意见建议，深化“开门办审核”，将服务市场关口进一步向前延伸，拟建立股票发行上市申请预先审阅机制。

　　一是明确适用范围。二是确定审阅流程。三是加强程序衔接。四是强化信息披露。五是加强监督管理。

　　四、资深专业机构投资者制度在境外市场中是一项较为成熟的制度。《科创板意见》对建立这项制度提出了明确要求，上交所将如何加以落实？答：市场化机制在优质科技型企业识别筛选方面有独特优势。资深专业机构投资者是资本市场重要参与主体，为了落实《科创板意见》提出的要求，建立健全精准识别优质科技型企业的制度机制，上交所正在研究制订相关业务规则并将适时发布实施。

　　五、下一步上交所有何工作安排？答：征求意见期间，上交所将通过多种形式积极听取各方面的意见建议，并根据市场意见建议进一步研究和完善有关规则。下一步，上交所将按照中国证监会的统一部署，尽快发布实施相关业务规则，推动相关改革举措落实落地，持续提升科创板服务科技创新能级。

　　附：上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层（征求意见稿）部分条款摘要，包括制定依据、层次定位、纳入条件、调出条件、层次调整、定期报告信息披露、临时报告信息披露、异常波动核查、特殊标识和风险揭示书等。

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（文章来源：数据宝）