7月13日，上海证券交易所（简称“上交所”）正式发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等配套业务规则，包括新制定的3项业务指引和修订的2项业务指南。

具体涵盖《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》（简称《科创成长层指引》）、《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》（简称《预先审阅指引》）、《发行上市审核规则适用指引第8号——资深专业机构投资者》（简称《资深专业机构投资者指引》）等，以及修订的《会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》和《证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》。

关于发布《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》的通知

为了落实《中国证监会关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，上交所制定了《上海证券交易所科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书必备条款》，并汇编至《上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款》。

各证券公司需对照《科创成长层必备条款》，制定《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》，普通投资者首次参与新注册的科创板科创成长层股票交易前需签署。投资者参与已上市且尚未首次实现盈利的科创板公司股票交易，无需签署。

证券公司应多渠道做好风险提示与投资者教育工作，通过适当方式向投资者告知科创成长层股票的适当性管理要求和风险特征。

修订后的《指南》全文可至上交所官方网站查询。

关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》的通知

为了落实《中国证监会关于在科创板设置科创成长层增强制度包容性适应性的意见》，规范科创板科创成长层上市公司日常监管，上交所制定了《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》，现予以发布。

关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》的通知

为了落实相关意见，进一步提升服务质效，上交所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》，现予以发布。

关于发布《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第8号——资深专业机构投资者》的通知

为了落实相关意见，进一步健全精准识别优质科技型企业的制度机制，上交所制定了《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第8号——资深专业机构投资者》，现予以发布。

上交所就发布实施进一步深化科创板改革配套业务规则答记者问

上交所本次共发布了新制定的3项业务指引和修订的2项业务指南。前期就《科创成长层指引》和《预先审阅指引》向社会公开征求意见，共收到意见建议40余条，对合理化建议予以吸收采纳。

市场各方高度关注本次设置科创板科创成长层，上交所将坚守科创成长层定位，科创成长层调出条件实施“新老划断”，强化风险导向信息披露，加强投资者适当性管理。

预先审阅机制方面，上交所将准确把握适用情形，推动提高申请文件质量，规范预先审阅程序，加强信息披露管理。

针对适用科创板第五套上市标准的企业，上交所试点引入资深专业机构投资者制度，明确适用情形，细化认定标准，作为审核参考，压实各方责任。

投资者投资新注册的未盈利科技型企业应当签署专门风险揭示书，上交所将修订相关指南，证券公司需据此制定风险揭示书，做好普通投资者签署工作。

科创成长层同时包含存量和新注册的未盈利企业，上交所已组织市场对行情终端和交易终端展示进行优化，添加标签区分。

下一步，上交所将抓好新制定修订业务规则的实施，持续开展宣传，提升一线监管工作质效，为改革平稳落地创造良好的市场环境。

每日经济新闻综合公开消息

（文章来源：每日经济新闻）