AI导读:

知名私募机构思考股份及台州思考投资因多项违规行为被浙江证监局出具警示函,违规行为包括基金产品违反投资限制规定、未及时更新投资者信息以及混同办公等。两家公司的实际控制人岳志斌同样被采取出具警示函的监督管理措施。

临近年末,私募行业监管力度加大,多家机构受到行政监管。12月16日,知名私募机构浙江思考私募基金股份有限公司(思考股份)因多项违规行为被浙江证监局出具警示函。违规行为包括未按基金合同约定履行关联交易有关程序、部分基金产品违反投资限制规定、未及时更新投资者信息以及与其他私募管理人混同办公。

思考股份作为在新三板挂牌的私募基金管理人,其违规行为引发了市场关注。与此同时,台州思考投资管理有限公司也因类似问题被浙江证监局出具警示函。两家公司的实际控制人岳志斌作为实际负责人员和基金投资经理,对上述问题负有主要责任,同样被采取出具警示函的监督管理措施。

思考股份自2015年挂牌新三板以来,虽然通过三次增发合计募集了3.09亿元资金,但公司业绩并不乐观。近年来,公司营收持续下滑,净利润多次出现亏损。值得注意的是,思考股份旗下多只基金产品已经清算,包括思考20号A1-1大宗交易二级市场循环套利基金等。

同样,台州思考投资管理有限公司旗下的基金产品也面临清算压力。基金业协会数据显示,台州思考投资合计25只基金中,已有20只私募产品清算。岳志斌作为资深金融从业者,具有丰富的投资银行和证券投资实战经验,但其领导下的两家私募机构却频频违规,引发市场担忧。

此次浙江证监局对思考股份和台州思考投资的警示函,不仅是对两家机构违规行为的处罚,也是对私募行业加强监管的信号。私募行业作为资本市场的重要组成部分,其健康发展对于维护市场秩序和保护投资者权益具有重要意义。