AI导读：

渤海证券月内再度收到监管罚单，因未能有效管理员工违规行为。这已是本月第二次收到罚单，凸显出机构在内控合规体系上的漏洞。渤海证券IPO之路历经波折，面临监管问询和审核中止等挑战。

　　渤海证券月内再度收到监管罚单，引发市场关注。

　　北京证监局披露的一份罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部因未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，被采取出具警示函行政监管措施。此事件反映出营业部在从业人员管理方面合规有效性不足，存在严重的合规风险隐患。

　　罚单明确指出，上述违规行为违反了多项证券公司合规管理规定。北京监管局依据相关法律法规，决定对营业部采取出具警示函的行政监管措施。

　　值得注意的是，这已是渤海证券本月第二次收到监管罚单，凸显出机构在内控合规体系上的深层漏洞。此前，渤海证券因在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，已被证监会责令改正并处以罚款。

　　渤海证券，作为一家立足天津的综合性券商，隶属于“泰达系”金融版图。然而，自启动上市辅导以来，其IPO之路可谓一波三折。近年来，渤海证券多次面临监管问询和审核中止等挑战，IPO进程缓慢。

　　业内人士指出，渤海证券的案例反映出中小券商在强监管环境下的生存困境。如何在合规与业绩之间找到平衡，确保治理结构的稳定，将成为其突破IPO僵局的关键所在。

（文章来源：界面新闻）