AI导读：

渤海证券月内再度收罚单，因员工私自销售私募产品等问题被北京证监局采取行政监管措施。此前因财务顾问核查工作未勤勉尽责已被证监会处罚。渤海证券IPO之路历经波折，业内人士指出中小券商需平衡合规与业绩。

　　渤海证券月内再度收罚单，合规问题频现。

　　北京证监局披露的罚单显示，渤海证券北京广顺北大街营业部因未能及时发现员工私自销售私募产品、未按内部制度对员工违规从事营利性经营活动进行追责，被采取出具警示函行政监管措施。这反映出营业部在从业人员管理方面合规有效性不足，存在合规风险隐患。

　　该营业部违反了《证券公司合规管理试行规定》及《证券公司和证券基金投资管理公司合规管理办法》的相关规定。北京监管局依据上述法规，决定对其采取行政监管措施。

　　值得注意的是，这已是渤海证券本月第二次收到监管罚单，凸显出机构在内控合规体系上的深层漏洞。此前，因在开展财务顾问核查工作中未勤勉尽责，渤海证券已被证监会责令改正，并被没收业务收入56.6万元，同时处以169.81万元罚款。

　　渤海证券作为天津的综合性券商，隶属于“泰达系”金融版图。自2016年启动上市辅导以来，其IPO之路历经波折。目前，渤海证券IPO审核状态为“已问询”，但上市之路仍充满挑战。

　　业内人士指出，渤海证券的案例揭示了中小券商在强监管环境下的生存困境。如何在合规与业绩之间找到平衡，确保治理结构的稳定，成为其突破IPO僵局的关键。

（文章来源：界面新闻）