证券行政和解制度实施效果待提升，建议拓宽适用范围
AI导读：
自2019年《证券法》修订后，证券行政和解制度应运而生，但适用案例极少。全国政协委员何杰建议拓宽适用范围，助力市场主体重生，强调该制度能促进上市公司可持续发展，平衡监管效率与企业生存，但实施效果不佳，需强化理解和宣传，放宽适用条件。
自2019年《证券法》修订后，我国推出了一系列规范文件，强化了证券市场监管执法，严惩金融证券犯罪。在此背景下，证券行政和解制度应运而生，为证券领域提供了协商式纠纷解决新模式。该制度允许涉嫌违法的行政相对人在调查期间，通过承诺纠正违法行为、赔偿损失等，经证券监管机构认可后终止调查。
然而，自2022年设立以来，证券行政和解制度的适用案例极少。全国政协委员何杰在今年全国两会上指出，该制度实施效果不佳，建议拓宽适用范围，助力市场主体重生。他强调，证券行政和解能促进上市公司和相关机构的可持续发展，避免对正常经营企业产生毁灭性打击，有效阻断刑事责任风险传导，修复投资者关系，并优化监管沟通。
何杰认为，证券行政和解制度是平衡监管效率与企业生存的关键工具，对民营经济意义重大。但数据显示，自《行政和解试点办法》出台至2022年，证监会仅在2起案件中达成行政和解，占比极低。他建议强化对该制度意义的理解和宣传，放宽承诺制度适用条件，并结合注册制改革，推动该制度全面落地。
（文章来源：证券时报网）
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