AI导读：

开源证券大连分公司因员工代开不实收入证明等多项违规被大连证监局暂停部分业务，包括合格投资者认定不实、管理职责未尽等。公司负责人及涉事员工被采取监督管理措施，要求限期改正并提交书面整改报告。开源证券需加强内部控制，确保合规操作。

　　券商员工竟然主动为投资者代开不实收入证明？近日，开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）大连分公司因多项违规被大连证监局暂停部分业务。大连证监局发布《关于对开源证券股份有限公司大连分公司采取暂停部分业务措施的决定》，指出开源证券大连分公司存在三方面违规事项。

　　首先，多名员工未核实投资者是否满足合格条件，便主动为其代开不实收入证明。这一行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。其次，公司在合格投资者认定事项上未尽管理职责，导致多份材料不实，且未发现个别投资者投资经验证明材料存在明显错误，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。最后，公司还存在向非营销岗下达营销任务、合规岗招揽客户的行为，同样违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。

　　大连证监局表示，这些行为反映出开源证券大连分公司内部控制不完善、存在较大风险隐患。因此，责令其限期改正，并暂停办理需要合格投资者认定相关业务六个月。同时，对开源证券大连分公司负责人李洋采取责令改正的监督管理措施，并要求其在30日内提交书面整改报告。

　　此外，大连证监局还对夏兰艳采取出具警示函监管措施。夏兰艳在开源证券大连分公司从业期间，存在不当协助客户提供个人收入证明相关材料用于合格投资者认定的行为，违反了相关规定。

　　开源证券成立于1994年，注册资本46.14亿元，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。公司下设89家分支机构，下辖长安期货、开源思创、开源投资、鹏安基金等7家控参股子公司。截至2023年末，开源证券总资产、净资产分别为613亿元、172亿元，新三板连续7年新增推荐挂牌企业数量居行业第一。

　　此次违规事件再次提醒了券商在合规管理上的重要性。券商应加强内部控制，确保员工合规操作，避免类似事件再次发生。

（文章来源：澎湃新闻，关键词：开源证券、大连证监局、违规、券商合规）