上市公司合规风控新要求:信息披露刑事风险不容忽视
AI导读:
近日,北京大成(上海)律师事务所律师马宏伟指出,信息披露刑事风险是上市公司最易被低估的风险之一。尽管证监会和最高检已多次强调违规信披的严重性,但仍有部分上市公司忽视其刑事责任。他提出了技术防御、组织防御和证据防御三个层面的立体化解决方案。
上证报中国证券网讯(记者孙越)近日,北京大成(上海)律师事务所律师马宏伟针对新形势下上市公司合规风控的新要求和法律纠纷,接受了上证报记者的采访。他强调,信息披露刑事风险是上市公司面临的最容易被低估的刑事风险之一。
尽管证监会和最高检已多次强调违规信息披露的严重性,但仍有部分上市公司实际控制人、董监高对信息披露问题掉以轻心,认为违规信披不过是罚款或赔偿投资者,忽视了其可能引发的刑事责任。马宏伟指出。
为了有效防控风险,马宏伟提出了一个立体化的解决方案:从技术防御层面来看,应充分利用现代科技手段,如OA系统等办公自动化工具,实现文件传输和审批流程的电子化,提高工作效率,并记录信息流转过程,以便及时发现和纠正潜在违规行为;在组织防御层面,上市公司应配备专业人员和有效的组织机制,并可与有证券合规办案经验的律师团队合作;在证据防御层面,董监高应高度关注履职风险,并保存决策反对意见、风险提示邮件等反向证据。
(文章来源:上海证券报·中国证券网)
郑重声明:以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息,本站对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。如对该内容存在异议,或发现违法及不良信息,请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com,我们将安排核实处理。