AI导读：

4月初，证券行业迎来监管严打，多家证券公司及从业人员因违规炒股受到处罚。安徽证监局开出多张罚单，涉及华安证券、国元证券等。违规炒股行为频发，行业风控合规管理存不足，从严监管已成为共识。

　　财联社4月3日讯（记者陈俊兰）刚进入4月，证券行业就迎来一波监管处罚，多家证券公司分支机构及从业人员受到波及。监管严惩违规炒股行为，维护市场秩序。

　　4月2日，安徽证监局对多家券商开出罚单，华安证券和国元证券的部分从业人员因未严格规范执业行为，存在借用他人证券账户买卖股票的行为被罚。这一行为严重违反了行业规定。

　　据记者统计，2024年以来，已有116张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及18家证券公司。证券从业人员违规炒股并非孤例，已成为行业内一个亟待解决的问题。

　　从业人员违规炒股，4人受罚

　　具体来看，4月2日安徽证监局发出的罚单中，多名证券从业人员因借用他人账户违规炒股被罚。其中包括国元证券洛阳滨河南路营业部的王洋，华安证券宿州分公司的唐梦飞等。

　　安徽证监局对华安证券前员工唐梦飞、国元证券员工王洋等人采取出具警示函的行政监管措施，严厉打击违规炒股行为。

　　同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业人员姜闽丽和朱彩霞开出罚单。尽管无法确认“朱彩霞”的具体从业机构，但监管部门的处罚无疑为整个行业敲响了警钟。

　　代客炒股罚单频发

　　违规代客炒股历来是监管红线。尽管有明确规定，但代客炒股依然是证券从业人员违规的重灾区。据记者统计，去年至少有17张“借他人名义从事证券交易”相关罚单，涉及多家知名券商。

　　违规方式多样，包括借亲属账户炒股、私下接受客户委托交易股票等。被罚人员从基层客户经理到高管，甚至包括合规风控人员。处罚措施包括行政处罚、出具警示函、监管谈话及责令改正等。

　　从严监管，打击违规乱象

　　证券行业违规炒股案件频发，反映出行业整体在风控合规管理上的不足。为打击此类违规行为，部分券商已形成一套完整、严密的认定体系，通过多维度比对账户操作、穿透核查资金往来、追溯历史等手段精准打击违规炒股行为。

　　近年来，监管力度持续加码，但违规行为仍屡禁不止。从严监管已成为行业共识，旨在改善违规乱象，维护市场秩序。

（文章来源：财联社）