AI导读：

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，包括公开分析和推荐个股、误导性营销宣传、承诺投资收益等。地方证监局要求违规企业高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。

近日，多家第三方投顾企业因违规行为被监管处罚，主要涉及股市热点。

券商中国记者梳理发现，这些投顾企业的违规行为主要包括：个别投顾公开分析和推荐个股，误导性营销宣传、承诺或保证投资收益的行为，以及投资建议依据不充分、未向客户说明投资建议依据来源等。有的第三方投顾企业甚至被责令改正并暂停新增客户3个月。

地方证监局表示，违规投顾企业应高度重视，采取有效措施积极整改，强化内部控制，提升合规水平。

客户招揽行为不规范

4月11日，北京证监局发布了对和讯信息科技有限公司采取责令改正监管措施的决定。该公司因未能有效管理从业人员执业行为、证券投顾业务推广和客户招揽行为不规范、未有效执行对客户的风险测评、向客户提供投资顾问服务时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码、合规管理不到位等问题被处罚。

北京证监局要求该公司高度重视，认真整改，并于60日内提交书面整改报告。

承诺投资收益

3月27日，湖南证监局发布了对湖南爱赢证券投资顾问有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。该公司因合规审核与内部管理不到位、虚假不实误导性营销宣传、承诺投资收益等问题被处罚。

湖南证监局要求该公司高度重视，认真整改，并于一个月内提交书面整改报告。

个别投顾公开分析和推荐个股

3月21日，北京证监局发布了对鼎信汇金（北京）投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。该公司因合规管理机制不健全、服务留痕记录不完备、个别证券投资顾问公开分析和推荐个股等问题被处罚。

北京证监局要求该公司高度重视，采取有效措施积极整改，并于30日内提交书面整改报告。

投资者适当性管理不当

3月4日，北京证监局对北京中富金石咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户3个月行政监管措施的决定。该公司因合规管理和内部控制不完善、投资者适当性管理不当、误导性宣传承诺收益等问题被处罚。

北京证监局要求该公司采取有效措施整改，整改期间不得签约新客户，老客户服务期结束后不得续约，并按月报送整改报告。

（文章来源：券商中国）