证券从业人员违规炒股，始终是监管重点打击的一项内容。在证券市场监管持续趋严的当下，这一点更是格外明显。湖南证监局4月24日官网发布了一则罚单，称证券从业人员陈佳友因违规炒股被出具警示函的监管措施。相较于以往监管对于违规炒股的处置一般间隔时间较长、跨度较大的特点，这则罚单落地较快。

罚单显示，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为。其违规行为被发现是在2025年2月25日，而罚单发布时间为4月24日，两者间隔仅58天，堪称“闪电罚单”。2月25日当天，A股三大股指冲高回落，缩量调整。

从中证协官网来看，名为陈佳友的证券从业人员仅有一位，从业机构在国信证券。但仅从公开信息无法判断是不是同一人。本次罚单反映了证券从业人员监管“实时化、精准化、立体化”的趋势。监管对于处罚效率的侧重点正从长周期到短平快，体现在这次罚单落地的速度够快、处罚对象够清晰等。

记者根据易董数据不完全梳理，2024年来已有118张从业人员违规炒股的监管罚单，涉及券商18家。步入2025年4月，同样有违规炒股行为罚单出炉。证券从业人员违规炒股并非孤例，而是在行业内一定范围内普遍存在。2024年以来，对于违规炒股的行为，监管行动持续不断且措施多样，包括制定专项整治工作方案，推动券商内部自查自纠，各证监局开展专项现场检查，同时在券商文化建设自评中，对涉及员工违规炒股严重的情况予以扣分处理。

证监会曾提到，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理。各证监局将开展专项现场检查，完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。

通过分析违规行为发现，从业内人士违规交易股票的方式来看，手段繁多且隐蔽，除了普遍的利用他人账户炒股外，还包括私下接受客户委托进行股票交易、委托他人代为炒股，特别是利用亲属账户等违规手段。从涉及的职位来看，受罚人员涵盖了从基层客户经理到高级管理人员，甚至包括合规和风险控制人员。从处罚结果来看，行政处罚、发出警示函、监管谈话以及责令改正等措施较为常见。大多数罚单采取了“没收违法所得并处以同等金额罚款”或“没收违法所得并处以双倍罚款”的方式，部分案例的罚没金额高达数千万元，并且可能会附加市场禁入等处罚措施。

从处罚类型来看，上述罚单通常针对个人从业人员，但“一案双罚、多罚”的现象正逐渐成为常态。除了对个人进行处罚外，相关机构因内部控制失职也会被追究责任，例如暂停业务资格、责令整改等。为精准打击此类违规行为，弥补证券行业在合规管理方面的漏洞，有关券商对违规炒股的查处已形成一套完整、严密的认定体系。

（文章来源：财联社）