2024年证监会执法力度加大,严厉打击证券期货违法违规行为
AI导读:
2024年证监会执法力度加大,全年依法从严查办证券期货违法案件739件,同比增长显著。案件构成中,信息披露案件占比最高,中介机构未勤勉尽责案件连续三年增加。证监会表示将不断提升执法能力和办案质效,切实维护投资者合法权益。
5月15日公布的2024年中国证监会执法情况综述显示,2024年证监会持续加大执法力度,依法从严查办证券期货违法案件739件,同比增长显著。全年共作出处罚决定592件,处罚责任主体1327人次,市场禁入118人,均呈现增长态势。同时,向公安机关移送涉嫌犯罪案件和线索178件,打击力度空前。
在案件构成中,信息披露案件占比最高,达到34%,共计249件。中介机构未勤勉尽责案件连续三年增加,占案件总数的13%。内幕交易案件和操纵市场案件数量与往年基本持平,分别占24%和10%。
证监会表示,未来将不断提升执法能力和办案质效,严厉打击证券期货违法违规,切实维护投资者合法权益,为高质量资本市场提供法治保障。
2024年,证监会在发行上市、信息披露、并购重组、退市等重点领域加大执法力度,精准打击欺诈发行、财务造假等违法违规行为,引导市场主体诚实守信、合规经营。
特别是在严打欺诈发行方面,证监会全年对87家拟上市企业开展现场检查或督导,严肃查办5起欺诈发行案件。同时,通过多元化渠道发现财务造假线索,查办相关案件128件。
在并购重组领域,证监会切实加强监管执法,精准打击内幕交易行为,查处相关案件35起。全年共有55家上市公司退市,证监会坚持“应退尽退”原则,对退市公司及责任人的违法违规问题一追到底。
证监会还坚持“追首恶”“惩帮凶”,严厉打击“关键少数”违法行为,全年查处989人次,罚没金额大幅增长。同时,全面追究中介机构未勤勉尽责行为的责任,对多家会计师事务所和证券公司进行处罚。
此外,证监会注重发挥执法在发现监管漏洞、促进基础制度完善等方面的积极作用,推动形成崇法守信的良好市场生态。与相关部委联合制定并推动转发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》,加强协同治理,集中发现和惩处了一批财务造假重大案件。
(文章来源:中国证券报)
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