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深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》，优化裁量规则和工作机制，提升规范性和精准性。办法完善“从重处理”分档，对严重违法违规行为坚决严惩，同时明确对轻违规给予改正机会。此次修订有助于维护市场秩序，提升市场合规运作。

　　防风险、强监管、促发展，深交所再出招！

　　5月16日，深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》，优化自律处分的裁量规则和工作机制，提升规范性和精准性。

　　该《实施办法》完善了“从重处理”分档，新增主观过错大、毁损篡改隐匿证据、拒不配合监管机构等措施；对于财务造假、欺诈发行、资金占用等严重违法违规行为，坚决严惩。同时，明确对轻违规给予改正机会，将整改效果纳入处分裁量。

　　业内人士指出，交易所自律处分是证券监管执法体系的关键一环，此次修订有助于维护市场“公开、公平、公正”，严肃市场纪律，提升威慑力，同时维护市场主体积极性，稳市场、稳信心、稳预期。

　　分类监管精准追责

　　规范有序的市场生态是激发市场活力的重要保障，依法打击恶性违法违规行为是优化市场生态的必然要求。此次修订将“分类监管、精准追责”写入总则，区分违规行为情节、危害后果和主观恶性。

　　一方面，完善了“从重处理”分档，对主观过错大、毁损篡改隐匿证据、拒不配合等行为加重处理，对财务造假、欺诈发行等投资者深恶痛绝的行为，坚决严惩。另一方面，完善了“减免罚”分档，明确主观过错小可减轻处理，整改效果纳入处分裁量。

　　明确“以改促治”监管导向

　　自律处分旨在发挥“惩”与“治”的双重作用。通过合理运用裁量情节，引导当事人积极补救、消除影响，促进市场合规运作。

　　修订后的《实施办法》明确对轻违规“以改为先”，通过问询函、工作函等措施要求限期整改，对轻微违规给予改正机会，发挥日常监管纠正修复功能。

　　此外，将整改效果纳入处分裁量，明确违规情节轻微并及时改正可不予处分，采取有效措施减轻或消除后果可从轻处理。

　　夯实机制保障

　　深交所不仅优化了裁量规则，还完善了工作机制，旨在夯实严而有方的机制保障。

　　深交所设立纪律处分委员会，并调整为自律监管纪律处分委员会，设立专门工作机构，加强专业化、规范化建设，提高监管水平。

　　本次修订为新的委员会运作提供制度依据，优化委员构成，完善任职资格，强化履职规范。

　　此外，深交所还对《自律监管听证程序细则》《限制交易实施细则》进行适应性修改。

（文章来源：中国证券报）