中国经济网北京5月20日讯 近日，上交所网站披露了两份监管措施决定书，分别对中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）及保荐代表人李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐，以及国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）及保荐代表人郑扬、陈实予以监管警示（上海证券交易所监管措施决定书〔2025〕34号、〔2025〕35号）。

　　作为相关上市公司再融资项目的保荐人，中信证券和国投证券在申请再融资项目时，均出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。然而，经查明，这两家公司最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年），它们均不得适用再融资分类审核机制。但中信证券和国投证券未及时向上交所报告上述情况，导致出具的核查意见与实际情况不符。

　　此外，中信证券和国投证券未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，履行保荐职责不到位。李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐、郑扬、陈实作为项目保荐代表人，对此负有直接责任。上述行为违反了《审核规则》的相关规定。

　　鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对中信证券及李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐，以及国投证券及郑扬、陈实采取监管警示措施。并要求这些当事人采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并在规定时间内向交易所提交书面整改报告。

　　值得注意的是，据红星新闻报道，国投电力主板再融资项目的保荐机构正是中信证券和国投证券，而该项目的保荐代表人也包括李宁、吴鹏、郑扬、陈实四人。这一巧合引发了市场的广泛关注。

　　相关规定：

　　根据《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》（2023年），保荐人应当诚实守信、勤勉尽责，保证募集说明书、其他信息披露文件及其所出具的相关文件的真实、准确、完整。同时，保荐人应严格遵守依法制定的业务规则和行业自律规范的要求，充分了解上市公司经营情况、风险和发展前景，以提高上市公司质量为导向，严格执行内部控制制度，对上市公司发行上市申请文件进行审慎核查，并作出专业判断。

　　然而，中信证券和国投证券在此次事件中未能履行好保荐职责，导致出具的核查意见与实际情况不符，违反了相关规定。这也提醒了市场各方应严格遵守法律法规和交易所规则，确保信息披露的真实、准确和完整。

（文章来源：中国经济网）