AI导读：

上交所对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人发出监管警示，因首发上市业务违规受到其他证券交易所纪律处分，却未及时上报，导致再融资分类审核机制被误用。此次违规事件再次提醒券商应严格遵守监管规定，确保再融资业务的合规性。

日前，上交所对中信证券及4名保荐代表人、国投证券及2名保荐代表人发出了监管警示。这两家券商及保荐代表人因首发上市业务违规受到其他证券交易所纪律处分，却未及时上报，导致再融资分类审核机制被误用。

《每日经济新闻》记者注意到，违规的主要原因在于，这两家券商在受到纪律处分后，未及时上报上述情况，导致出具的核查意见与实际情况不符。2024年下半年，深交所已对中信证券、国投证券分别采取了监管措施。此次涉及的项目或指向国投电力、中国核电的再融资项目。

上交所明确表示，中信证券和国投证券因同类业务违规，不得适用再融资分类审核机制。然而，两家券商却未遵守这一规定，出具了与实际情况不符的核查意见。

再融资简易程序和分类审核制度旨在加快审核效率，促进上市公司募集资金投向符合国家产业政策领域。然而，中信证券和国投证券的违规行为却破坏了这一制度的公平性。

业内人士指出，自2023年2月《上市公司证券发行注册管理办法》施行后，分类审核制度已普遍适用于沪深交易所上市公司再融资审核活动。对于不符合简易程序适用条件的上市公司，亦不得适用分类审核制度。

此前，深交所已多次对中信证券和国投证券采取书面警示的监管措施。此次上交所的监管警示，再次提醒券商应严格遵守监管规定，确保再融资业务的合规性。

记者发现，本次被“点名”的中信证券和国投证券保荐代表人，都曾共同完成过再融资项目。这些项目的顺利通过，并未受到此次违规事件的影响。然而，这并不意味着券商可以忽视监管规定，违规操作。

（文章来源：每日经济新闻）