AI导读：

中国证券业协会建立自律处分典型案例通报机制，通报四起典型案例，聚焦虚构第三方服务、利益冲突审查不严、财务报销不规范、廉洁从业考察不全面等问题，旨在强化行业自律，规范执业行为，提升合规监管水平。

　　中国证券业协会（下称“中证协”）建立自律处分典型案例通报机制，并通报四起典型案例，旨在强化行业自律，规范执业行为。

　　5月28日，澎湃新闻记者获悉，近日中证协向各证券公司会员发布《关于通报证券行业自律处分典型案例的通知》，明确以直观形式具象呈现自律规范要求，提升行业共识与执业预期。

　　中证协强调，此举旨在提醒会员单位与从业人员严格遵守规定，提升履职意识和合规能力，有效防范违规行为。

　　此次通报的2025年第1期自律处分典型案例聚焦四大问题：虚构第三方服务主体与内容、利益冲突防范审查不严、财务报销事项管理不规范、廉洁从业考察覆盖不全面。这些问题均触及行业合规底线。

　　虚构交易支付费用被明令禁止

　　某证券营业部虚构第三方服务主体与服务内容，通过虚构协议支付推介费，严重违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》。中证协指出，虚构交易支付费用不仅违反诚信原则，更可能构成利益输送，损害行业声誉。

　　利益冲突审查为合规监管刚性要求

　　另一起案例中，某证券公司分公司未审慎核查C公司提供服务是否存在潜在利益冲突，其投资顾问妻子为C公司股东，直至签署协议前才退出股份。中证协强调，利益冲突审查嵌入业务流程是合规监管的刚性要求，是确保机构合规展业的关键。

　　财务报销需严格核实

　　中证协还通报了某证券公司财务报销事项管理不规范的问题，部分报销凭证未见审批流程，发票等存在未注明用途的情况。中证协表示，完善财务审核制度，严格核实业务真实性、发票真伪，是公司合规运营的基本要求。

　　廉洁从业考察应全面覆盖

　　最后，中证协指出某证券公司廉洁从业考察覆盖不全面，未对实质性参与公司业务的外包人员进行考察评估。中证协强调，廉洁从业考察评估的全面覆盖是消除监管盲区、防范系统性腐败风险的重要手段。

（文章来源：澎湃新闻，涉及行业自律、合规监管等关键词）