AI导读：

5月份多地证监局对券商分支机构及相关从业人员开出罚单，违规类型多样。经纪业务收入增长伴随合规风险加剧。券商需强化合规管理，优化考核体系，压实中介机构责任，提升执业质量。合规管理是券商高质量发展的必答题。

5月份，多地证监局对券商分支机构及相关从业人员开出罚单，违规类型包括“无证上岗”、违规承诺收益、代客操作等，凸显出部分券商合规管理松散，从业人员规则意识淡薄等问题。随着A股市场活跃度提升，经纪业务收入显著增长，但部分从业人员因KPI考核压力，采用违规手段快速拓客，加剧了合规风险。

经纪业务作为连接资本市场与投资者的纽带，其合规性至关重要。行业高质量发展时期，券商需重构“合规优先”的发展逻辑，强化合规管理，从“形式合规”升级到“实质风控”，借助科技赋能，提高合规效率。同时，优化考核体系，打破业绩与合规的简单绑定，引导从业人员重视合规执业。

券商要自我压实中介机构责任，全面提升执业质量。监管部门对违规执业的处罚彰显了维护市场秩序、保护投资者的决心。随着券商业务结构复杂化，风险管理能力及合规管理的有效性将成为影响券商业务拓展和规模扩张的关键，也关系到券商长期可持续发展。

券商要清醒地认识到，合规管理是高质量发展的“必答题”，而非“选答题”。在业务做优做强的过程中，必须夯实风控基石，用合规管理为业务发展保驾护航。（文章来源：证券日报）