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上交所近日针对券商客户撤指定业务执行情况展开专项问卷调研，新规要求线上办理、破除特定网点限制等，将倒逼行业服务模式转型，提升投资者获得感。

上交所近日针对券商客户撤指定业务执行情况展开了专项问卷调研。撤指定交易是指投资者解除与上海证券交易所某一指定券商的交易绑定关系，以便将证券账户指定到其他券商进行沪市股票等证券交易的操作。

此次调研紧密围绕5月23日修订发布的《上海证券交易所证券交易业务指南第11号——指定交易业务》展开，重点包括撤指定业务的“当日办”原则、禁止无理由拒绝、提供线上办理途径、破除特定网点限制等新规。其中，撤指定交易可线上办理的规定引发了行业震动，过去“临柜办理撤指定业务”几乎成为券商的统一标准，新规将倒逼行业服务模式转型。

据记者了解，为贯彻落实“科八条”，上交所近日向各券商调研客户撤指定业务执行情况，问卷内容主要涉及办理时效、线上服务提供情况以及是否存在特定网点办理限制等问题。这些内容与新规中的规定一一对应。

新规为券商办理撤销指定交易业务划下了清晰的“红线”：一是“当日办”原则，确保投资者提出申请后能够迅速办理；二是禁止无理由拒绝，不得以任何理由拖延或拒绝办理；三是线上线下双路径办理，提供自然人投资者更多选择；四是不得要求特定办理网点，保障投资者便利。

撤指定交易可线上办理的规定最具颠覆性，体现了监管层提升投资者获得感的决心。过去，撤销指定交易需“亲自跑一趟”营业部，部分券商通过设置繁琐手续、拖延办理等方式阻碍投资者转户。新规意味着券商必须从“被动挽留”转向“主动服务”，通过提升服务质量来赢得客户。

多家券商已表示正在积极落实新规要求，加快线上撤指定业务系统的开发和测试，预计不久后将正式推出相关服务。也有从业人员统计，部分券商已开始部分执行“提供线上办理撤指定业务”这一规定。

在新规出台前，撤指定业务领域存在的诸多乱象一直为投资者所诟病，如人为设置障碍、解释说明不到位、拖延办理时间等。新规的出台，则是对这些顽疾的精准打击。

（文章来源：财联社）