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某券商副总裁因违规买卖证券被罚没1.35亿元,并遭8年和5年证券市场禁入措施。该事件揭示了证券公司高管利用未公开信息进行证券交易和违规买卖的严重违法行为。
【导读】某券商副总裁违规买卖证券,合计被罚没1.35亿元。中国
基金报记者晨曦报道,近期,江苏证监局公布处罚决定书,显示某券商副总裁陈某涛存在利用未公开信息从事证券交易、违规买卖证券等违法行为,被罚没1.35亿元。监管决定对其采取8年、5年两项证券市场禁入措施。详情如下:陈某涛出生于1963年1月,自1999年8月起在某证券公司任职,先后担任副总裁等职务。2020年3月1日至2023年3月12日,陈某涛利用职务便利获取相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户交易信息,发生趋同交易,趋同买入
股票585只,趋同买入金额为8.59亿元,盈利1875.04元。此外,陈某涛作为证券从业人员,控制16个证券账户买卖证券,累计交易股票3.34亿股,交易金额为45.44亿元,盈利2640.01万元。以上违法事实有某证券公司提供的相关材料、相关人员询问笔录、相关证券账户交易流水、相关
银行账户流水等证据证明。江苏证监局对陈某涛合计没收违法所得4515.05万元,并合计处以9030.1万元罚款。合并计算后,陈某涛合计被罚没1.35亿元。此外,江苏证监局对陈某涛采取8年的证券市场禁入措施,在禁入期间内不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或担任证券发行人的“董监高”。同时,采取5年的证券市场禁入措施,在禁入期内不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易所交易上市或挂牌的所有证券。近年来监管披露的多起“老鼠仓”案件中,涉及IT员工、信息技术相关负责人案例逐渐增多。