AI导读：

深圳证监局公告显示，启富证券投资顾问公司存在多项违规行为，包括未依法备案开展业务、误导性宣传、人员违规提供投资建议等，决定对其采取责令改正的监管措施。

深圳证监局2月14日公告，对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正措施。经查，公司存在多个问题：一是未依法进行备案即开展上市公司收购、股权激励事项财务顾问相关业务。二是在营销过程中存在误导性、夸大宣传，向客户承诺投资收益或未提示投资风险。三是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的公司人员向客户提供投资建议。四是合规管理不到位。五是投资者适当性管理不到位。深圳证监局指出，上述情形违反了相关规定。依据规定，该局决定对深圳市启富证券投资顾问有限公司采取责令改正的监管措施。