AI导读：

四川证监局对华西证券采取责令改正措施，上海证监局对国泰海通证券、中德证券、东方证券、联储证券等4家券商采取出具警示函措施。这些处罚均源于各券商在承销和受托管理债券项目中的尽职调查不到位等问题。

　　5家券商罚单集中公布。3月20日，四川证监局公布了华西证券被采取责令改正行政监管措施的决定，国泰海通证券、中德证券、东方证券、联储证券等4家券商则均被上海证监局采取出具警示函措施。具体而言，四川证监局表示，经查，发现华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。3月20日，上海证监局还公布了对国泰海通证券、中德证券、东方证券、联储证券等4家券商，采取出具警示函措施的行政监管措施公告。上海证监局表示，经查，海通证券股份有限公司（经吸收合并至国泰海通证券股份有限公司）作为海南普利制药股份有限公司2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。上述情形反映出国泰海通证券合规管控不完善，上海证监局决定对国泰海通证券采取出具警示函的监督管理措施。