科创板深化改革：IPO预先审阅与资深专业机构投资者制度落地
AI导读：
7月13日，上交所发布科创板深化改革政策，明确IPO预先审阅机制与资深专业机构投资者制度。IPO预先审阅保护科技型企业技术安全，资深专业机构投资者制度提升服务质效，证监会及交易所将保障审核质量与投资者知情权。
7月13日，上海证券交易所（简称“上交所”）发布《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》等配套业务规则，标志着科创板进一步深化改革的“1+6”政策配套业务规则落地。在发行上市方面，本次改革对科创板试点引入的IPO预先审阅机制，以及针对第五套标准企业开展小范围试点引入的资深专业机构投资者制度，均进行了明确要求。
对于本次面向优质科技型企业试点IPO预先审阅机制，《发行上市审核规则适用指引第7号——预先审阅》对预先审阅机制的适用范围和衔接安排等作出了进一步明确。一是明确适用情形；二是强调申请文件要求；三是确定工作机制和衔接安排；四是细化信息披露要求。市场人士称，IPO预先审阅机制有利于保护科技型企业的技术安全和信息安全，也是证券交易所进一步提升对科技型企业发行人服务质效的表现。
《科创板意见》要求针对适用科创板第五套上市标准的企业，试点引入资深专业机构投资者制度。上交所制定了《发行上市审核规则适用指引第8号——资深专业机构投资者》。指引发布后，适用科创板第五套上市标准的新申报企业即可适用。资深专业机构投资者不能突击入股，整体来看，《资深专业机构投资者指引》在适用情形、认定标准、审核参考和压实各方责任等方面均进行了相关明确。
澎湃新闻记者了解到，接下来，证监会及交易所也将多措并举保障审核质量和投资者知情权。一方面，“平等对待”，发行上市审核标准不降低。另一方面，“督促充分披露”，信息披露义务不减损。上交所将持续提升审核把关能力，督促发行人及其他信息披露义务人充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。
（文章来源：澎湃新闻）
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