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近日，重庆证监局披露了对华西证券重庆分公司采取警示函措施的决定，因其部分员工违规委托第三方招揽客户。华西证券因此被记入诚信档案，并面临整改要求。此举反映了监管部门对证券行业合规管理的严格态度。

近日，重庆证监局披露了对华西证券股份有限公司重庆分公司采取警示函措施的决定。经查，该分公司部分员工违规委托第三方招揽客户，合规风控管理存在明显漏洞。

华西证券踩监管“红线”，被警示并记入诚信档案

处罚决定显示，华西证券违反了《证券经纪业务管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。重庆证监局因此对华西证券重庆分公司采取警示函措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。

重庆证监局要求华西证券重庆分公司深刻反思，立即整改，追究相关责任人员责任，并加强员工培训。同时，要求该分公司健全内控制度，提升合规检查有效性，切实防范合规风险。

根据规定，证券公司及其从业人员在从事证券经纪业务营销活动时，不得违规委托第三方进行投资者招揽和服务活动。此外，证券基金经营机构需严格规范工作人员执业行为，防范损害客户合法权益的行为。

华西证券注册资本26.25亿元，注册地为四川省成都市，泸州老窖集团为其第一大股东。2024年前三季度，华西证券实现营业收入22.32亿元，同比下降13.78%；归母净利润2.54亿元，同比下降31.90%。

合规监管持续升级：违规招揽既罚机构又罚个人

客户招揽是券商经纪业务的核心环节，监管部门对此高度重视。2024年以来，多家券商因违规委托第三方开展客户招揽而受到行政监管措施。

例如，2025年1月，重庆证监局对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部及其负责人采取责令改正措施，因该营业部存在多项违规问题。同样，2024年7月，四川证监局对国金证券成都青白江青江东路证券营业部采取警示函措施，因该营业部违规委托第三方进行投资者招揽和服务活动。

业内人士指出，持牌经营是证券行业的合规底线。经纪业务属于券商专属业务，未经核准持牌展业即构成违规。这不仅是《证券法》的要求，也是行业准入的必要条件。

经纪业务涉及数亿投资者的资金安全与交易秩序，监管已将营销、开户等全流程纳入牌照管理。未持牌机构若介入任一环节，均可能被定性为非法经营。

当前，证券行业已进入“强监管、重质量”的新周期。合规要求是推动机构转型的核心动能。通过严守合规底线，券商不仅能规避风险，还能构建客户信任，优化资源配置，确立竞争优势。

（文章来源：中国证券报）