AI导读：

3月28日晚间，证监会官网披露一批针对多家券商及相关从业人员的“罚单”，主要涉及项目收费不规范、个别员工违规执业等多方面问题。证监会要求券商认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度。同时，证监会近年来多次强调压实中介机构“看门人”责任。

3月28日晚间，证监会官网披露了一批针对多家券商及相关从业人员的“罚单”，主要涉及券商投行业务。这批罚单涵盖了项目收费不规范、个别员工违规执业、尽职调查不到位等多方面问题。

《每日经济新闻》记者了解到，德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题收到了警示函。五矿证券、方正证券承销保荐、长江证券承销保荐、浙商证券则被责令改正，华林证券更是被采取监管谈话的措施。同时，相关责任人员也受到了相应的处分。

具体来看，多家券商存在的问题包括项目收费不规范等。例如，方正证券承销保荐在个别公司债项目中尽职调查不到位，内核重点关注问题披露不全面；五矿证券存在内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合等问题；浙商证券和长江证券承销保荐也存在质控现场核查不到位、部分项目收费不规范等问题。

证监会表示，这些问题不仅影响了券商自身的业务质量，也对资本市场的健康发展构成了潜在风险。因此，证监会要求上述券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范。

此外，证监会还对部分公司的相关责任人员进行了问责。其中，华林证券的分管投行业务高管和投资银行部总经理、方正证券承销保荐的固定收益业务总部债券业务一部总经理和项目负责人、浙商证券的分管投行业务高管和投行质控部总经理、五矿证券的总经理和合规总监等均被出具了警示函。

值得注意的是，近年来证监会多次强调压严压实中介机构“看门人”责任。2024年10月，证监会在通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况时指出，虽然大部分证券公司投行内控体系运行总体有效，但个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题。

因此，证监会将继续强化投行业务监管，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，以更好地服务实体经济和国家战略。

（文章来源：每日经济新闻）