证券公司并表监管新规发布，强化风险管理促进行业稳健
AI导读：
中国证券业协会发布《证券公司并表管理指引（试行）》，旨在提升证券公司全面风险管理能力，加强对子公司及业务条线的垂直管理。新规明确了并表管理范围，要求全面覆盖业务，并设置差异化过渡期。多家券商表示，这将有利于证券公司健全业务协同机制，提升行业整体风险管理水平。
证券公司并表监管扩展至全行业，强化风险管理能力。
4月18日晚间，中国证券业协会（下称“中证协”）发布《证券公司并表管理指引（试行）》（下称“《指引》”），旨在提升证券公司全面风险管理能力，加强对子公司及业务条线的“垂直化”管理。
该《指引》共八章41条，主要涵盖四方面内容：明确并表管理范围，全面覆盖表内外、境内外、本外币业务；明确并表管理各要素的管理要求，加强对子公司及业务条线的垂直管理；配套制定行业并表管理风控指标计算标准；设置差异化过渡期。
自2020年起，证监会批准了中金公司、招商证券等6家证券公司实施并表监管试点，为试点转常规积累了经验。
中证协表示，随着证券公司专业类子公司数量增加、业务领域扩展，加强并表管理的必要性日益突出。
多家券商相关人士分析称，此次《指引》的发布有利于证券公司健全业务协同机制，推动风险管理能力向高标准看齐，提升行业整体风险管理水平。
要点一：《指引》明确了并表管理范围，要求全面覆盖表内外、境内外、本外币业务，防范金融风险跨区域、跨市场、跨境传染。
要点二：《指引》将并表管理纳入内部审计范畴，要求建立健全并表管理架构和工作机制，强化资本管理。
要点三：《指引》规范了各附属机构成员之间的外包服务、交叉业务，建立内部防火墙体系，防范风险无序传递。
要点四：《指引》要求加大证券公司风险管理资源投入，从信息系统建设等方面提升风险管理能力。
要点五：《指引》要求制定资本规划并实施资本管理，强化前瞻性风险评估。
要点六：《指引》设置了最长不超过三年的差异化过渡期安排。
要点七：中证协指出，制定适用于全行业的并表管理指引，对于提升证券公司核心竞争力及行业整体风险管理水平具有重要意义。
要点八：并表监管机制作为证券行业在监管领域的创新课题，此次《指引》的发布将促进行业整体风险管理水平提升。
据悉，证监会自2016年起探索推进证券公司风控指标并表监管试点机制，以量化手段管控证券公司风险。
多家券商负责人对《指引》的出台表示欢迎，认为其将强化全面风险管理，促进行业高质量发展。
（文章来源：澎湃新闻）
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