AI导读：

中国证券业协会日前发布《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，旨在预防从业人员违规交易行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。新规内容全面，覆盖人员管理和行为管理的各个环节，对券商内控体系提出更高要求。

◎记者 王彦琳

上海证券报记者从券商处获悉，中国证券业协会日前发布了《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》，面向全行业征求意见。该指引旨在预防从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等违法行为，保护投资者权益，维护证券市场秩序。

新规内容全面，覆盖人员管理和行为管理的各个环节。不仅针对从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员及证券从业人员，还涵盖因职务原因知悉内幕信息、未公开信息的其他董事、监事，以及从事党务、辅助支持、综合管理业务的人员（含借调人员）。同时，对证券公司另类投资子公司和私募投资基金子公司员工也作出相应规定，确保投资行为管理覆盖全部流程和环节。

某券商合规人士表示：“过去，部分岗位因不直接参与业务而存在监管盲区。新规扩大了管理范围，涵盖所有可能接触敏感信息的人员，这对券商的内控体系提出了更高要求。”

长期来看，规范从业人员行为有助于减少市场操纵、内幕交易等乱象。行业人士指出：“过去，部分从业人员利用信息优势‘搭便车’。新规的出台将有效维护市场秩序，增强市场公平性。”

新规还对从业人员股票账户管理和投资信息申报豁免作出明确规定。从业人员需在本公司或关联券商指定交易或托管股票账户，未按规定执行的需申报账户并每月提供交易记录。在特定条件下，券商可豁免从业人员申报投资信息。同时，要求券商在收集个人信息时遵循合法、正当、必要原则，加强信息安全和保密机制，保护个人信息。

据悉，某券商已要求员工及其近亲属名下资金或股票账户转移至本公司，未能转移的需定期提供账户交易记录备查。公司定期开展账户自查，这一形式正逐渐常态化。

近年来，监管部门采取多项措施整治违规炒股现象。据统计，仅2024年就有超过100张针对从业人员违规炒股的罚单落地。今年以来，监管部门持续打击违规炒股行为，多家券商及其分公司、营业部、从业人员被点名。

（文章来源：上海证券报）