AI导读：

中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》征求意见，旨在加强从业人员管理，防范违规炒股、内幕交易等违法违规行为，要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，对违规主体进行严肃惩戒追责。

今日，记者从业内人士处获悉，中证协正就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引(试行)(征求意见稿)》向行业征求意见，旨在加强从业人员管理，防范违规炒股、内幕交易等违法违规行为。

该《意见稿》强化了关键岗位人员管理，要求证券公司优化资源配置，加强对董事、监事、高级管理人员等关键岗位人员的投资行为管理，通过提高申报频次、加强交易行为监测等手段，提高管理针对性和有效性。

同时，《意见稿》对股票账户管理和投资信息申报豁免作出规定，鼓励从业人员在本公司或关联证券公司指定交易或托管股票账户，并规定在符合条件下可豁免申报投资信息，减轻工作量，提高监测准确性。

此外，《意见稿》还明确从业人员对本人投资行为承担直接责任，通过构筑“不敢、不能、不想”的违规炒股长效机制，引导从业人员提高守法合规意识，珍惜职业声誉，恪守职业道德。

要求证券公司人员管理和行为管理全覆盖，不但包括从事证券业务和相关管理工作的董事、监事、高级管理人员，还包括因履行工作职责而知悉内幕信息的其他人员，并对另类投资子公司和私募投资基金子公司工作人员管理作出规定。

中证协将加强从业人员投资行为自律管理，对违规主体进行严肃惩戒追责，积极推动形成防范和打击违法违规行为的监管合力，维护证券市场秩序。

《意见稿》共五章四十三条，涵盖投资行为管理的基本要求、人员管理范围、投资品种规定以及个人信息保护和数据安全等方面，同时还对另类投资子公司和私募投资基金子公司、证券投资咨询公司规则适用问题作出规定。

（文章来源：券商中国）