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近日，中证协更新保荐代表人分类名单，D类（暂停业务类）名单增至15人，涉及6家券商和5个项目，这些保荐代表人均因违规行为受到处罚。此举旨在强化对保荐代表人的声誉约束，提升执业质量。

近日，中证协更新保荐代表人分类名单，D类（暂停业务类）名单增至15人。

值得注意的是，此次D类名单新增8名保荐代表人，分别来自申万宏源证券承销保荐、国元证券、财信证券、广发证券、东吴证券及中金公司。涉及6家券商和5个项目，这些保荐代表人均因违规行为受到处罚。

分析人士指出，责任落实到个人后，即使保荐代表人跳槽，仍需为之前的违规行为负责。例如，东吴证券涉及的紫鑫药业和国美通讯两个非公开发行股票保荐项目中，两位已跳槽的保荐代表人仍被列入D类名单。

涉及多个保荐项目违规

具体来看，申万宏源证券承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具首发保荐项目，该项目已主动撤回，吴杏辉受到上交所纪律处分。国元证券的马志涛、徐明涉及安芯电子首发保荐项目，同样因违规行为受到处罚。中金公司的赵善军涉及思尔芯首发保荐项目，中金公司及赵善军均因违规行为被罚款。

此外，东吴证券的张琦、王新在为国美通讯非公开发行股票提供保荐承销服务过程中存在违规行为，受到证监会处罚。东吴证券的蒋序全、李佳佳在紫鑫药业非公开发行股票保荐项目中存在虚假记载等违规行为，同样受到处罚。

压实保荐代表人责任

中证协自2020年12月起建立保荐代表人分类名单，旨在强化对保荐代表人的声誉约束，提升执业质量。2024年9月，中证协发布修订后的《证券公司保荐业务规则》，新增保荐代表人分类名单D（暂停业务类），以促进保荐代表人更加尽职尽责地开展工作。

本次D类名单中的保荐代表人涉及多个首发和非公开发行股票保荐项目违规，中证协表示，调整后的分类名单将有助于加快保荐代表人的优胜劣汰，提升行业整体的执业质量。

独立财经评论员指出，当前资本市场对合规性的要求愈发严谨，保荐代表人的连带责任加大，这对参与各方的合规性和专业性提出了更高要求。未来，各方的执业质量将不断提升，对中介机构及参与各方的专业能力、合规能力的要求也会越来越高。

记者：朱灯花

（文章来源：国际金融报）