AI导读：

近日，证券监管部门针对证券市场的违规行为，尤其是证券从业人员违规炒股现象，开出了一系列罚单。包括某证券公司石家庄营业部前工作人员王某某和证券咨询机构从业人员蒲娟在内的多人受到处罚。券商合规问题亟待解决，业内人士提出三点建议以防范违规炒股。

　　财联社3月31日讯（记者陈俊兰）近日，证券监管部门再度出手，针对证券市场的违规行为，尤其是屡禁不止的证券从业人员违规炒股现象，开出一系列罚单。其中，3月28日，河北证监局和云南证监局分别对两名证券从业人员违规炒股进行了处罚。

　　具体来看，一张罚单针对某证券公司石家庄营业部前工作人员王某某，在其任职期间违规操作他人账户，被河北证监局予以处罚，累计成交金额为2974.51万元，获利3.78万元，并被处以4万元罚款。另一张罚单则是给到证券咨询机构从业人员蒲娟，在禁止参与股票交易的情况下，仍控制使用本人名下多个证券账户进行交易，累计交易金额2148.02万元，最终亏损14.54万元，被云南证监局处以4万元罚款。

　　自去年以来，证券市场监管持续趋严。据统计，2024年以来，各地证监局对券商从业人员违规炒股的处罚不断，已有上百张罚单。尽管监管力度加大，但违规炒股案例依然屡见不鲜。券商应如何避免此类违规行为成为行业关注的焦点。

　　

　　违规炒股不仅限于券商员工，第三方咨询机构员工也涉案其中。蒲娟案便是一例。此外，今年已有近10起证券公司从业人员因炒股被罚，其中包括湘财证券原总裁孙永祥等多起重大案件。

　　

　　面对券商合规顽疾，业内人士指出，利益诱惑、券商内控不足、处罚威慑力有限是主要原因。为避免此类违规，券商合规部门提出三点建议：一是健全内控制度，强化内部管理；二是加强监督监控，开展合规检查；三是压实主体责任，落实从严问责。

（文章来源：财联社）

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