AI导读：

近日，国信证券、开源证券分公司因代客炒股、代开不实收入证明等违规操作相继收到监管罚单。今年以来，已有10家券商分支机构遭监管处罚。投资者适当性管理、营销宣传不当等问题频现，给投资者带来了一定的投资风险，合规管理亟待加强。

　　代客炒股、代开不实收入证明、非营销岗揽客，券商分支机构违规操作花样百出。近日，国信证券（002736.SZ）、开源证券分公司因这些违规操作相继收到监管罚单，引发市场关注。

　　根据新疆证监局3月17日披露，国信证券某员工在新疆分公司从业期间，存在操作他人证券账户的行为，被出具警示函。这暴露出国信证券在合规管理上的漏洞。

　　上周，开源证券大连分公司因存在多项违规行为，包括多名员工主动为投资者代开不实收入证明用于合格投资者认定，以及向非营销岗下达营销任务等，被大连证监局暂停办理需要合格投资者认定相关业务6个月，两名相关人员也被出具警示函。这一事件再次凸显了券商分支机构在投资者适当性管理和营销管理上的不足。

　　今年以来，券商分支机构违规行为频发。据统计，截至3月18日，包括开源证券、平安证券、国盛证券等10家券商分公司或营业部均收到过监管罚单。其中，证监系统今年针对券商开出的31张罚单中，有10张涉及券商分公司或营业部，占比超过三成。

　　投资者适当性管理、营销宣传不当等问题频现。多家券商分支机构在投资者适当性管理方面存在疏漏，如申港证券陕西分公司在办理新三板开户业务时未勤勉尽责，平安证券浙江分公司个别从业人员违规向客户提供开通创业板交易权限的知识测评答案等。在营销管理方面，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务等问题。

　　这些违规操作不仅触及监管“红线”，还存在潜在风险。业内人士指出，券商分支机构违规行为屡禁不止，主要是从业人员面对业绩考核压力忽视合规要求，以及分支机构合规意识淡薄所致。部分券商分公司的内控要求浮于形式，从业人员存在侥幸心理。

　　券商从业人员代客操作、违反投资者适当性管理等违规操作，在触及监管“红线”的同时，也给投资者带来了一定的投资风险。近年来，投资者与券商营业部因违规操作产生的诉讼纠纷时有发生。因此，投资者也需提高合规意识，警惕违规操作带来的投资风险。

（文章来源：第一财经）